Compliance y buen gobierno para tu organización
Identifica los riesgos y convierte tus políticas en medidas de trabajo.
Te acompañamos para que el cumplimiento se traduzca en actuaciones concretas. Analizamos tu organización, te ayudamos a priorizar riesgos y trabajamos contigo en la implantación y el seguimiento de las medidas.
Un modelo que parte de cómo funciona tu organización
La actividad, los equipos, los proveedores y las relaciones con terceros determinan situaciones de riesgo distintas en cada organización.
Revisamos ese contexto y los procedimientos que ya tienes. Te explicamos qué conviene abordar primero, quién debe participar y qué actuaciones se ajustan a tu organización.
Podemos ayudarte a iniciar un proyecto, revisar un sistema implantado o desarrollar políticas concretas. Te acompañamos durante el proceso para que las medidas acordadas puedan aplicarse en el trabajo diario.
Diagnóstico, controles y seguimiento
Según tus necesidades, podemos encargarnos de:
- Diagnóstico inicial de cumplimiento.
- Identificación y evaluación de riesgos.
- Mapa de riesgos y controles.
- Plan de compliance y calendario de actuaciones.
- Asignación de responsabilidades.
- Políticas internas y procedimientos.
- Formación para dirección y plantilla.
- Seguimiento de medidas e indicadores.
- Revisión y actualización del modelo.
Compliance penal
Te acompañamos en el diseño y la implantación de modelos de organización y gestión para prevenir delitos o reducir el riesgo de que se cometan en el ámbito de la organización. El trabajo parte de un análisis de riesgos y puede incluir controles, procedimientos y mecanismos de supervisión.
Trabajamos sobre el código de conducta, las pautas de actuación ante incumplimientos, el sistema disciplinario y la formación de las personas que deben aplicar el modelo.
Te ayudamos a trasladar el modelo a las personas responsables y a organizar su seguimiento. La propuesta concreta las actuaciones de implantación y, cuando corresponda, su revisión periódica.
Código ético y políticas corporativas
Ayudamos a trasladar los principios de la organización a pautas que las personas puedan conocer y aplicar.
Preparamos y actualizamos políticas sobre:
- Conflictos de interés.
- Regalos, invitaciones y hospitalidad.
- Relaciones con proveedores y terceros.
- Prevención del fraude, corrupción y soborno.
- Uso de recursos y sistemas de información.
- Confidencialidad y protección de datos.
- Competencia y relaciones comerciales.
- Comunicación de posibles incumplimientos.
Integridad y buen gobierno en el sector público
Acompañamos a administraciones y entidades públicas en la preparación y seguimiento de medidas de integridad y prevención del fraude.
Según la actividad y los proyectos de la entidad, el servicio puede incluir planes de medidas antifraude, evaluación de riesgos, declaraciones de ausencia de conflicto de interés, códigos de conducta, protocolos y formación para el personal y los órganos de gobierno.
Canal de denuncias e investigaciones internas
Conectamos el canal de información con los procedimientos de compliance. Según el alcance acordado, te apoyamos en la gestión de comunicaciones, la revisión de los hechos y la definición de medidas correctoras, con atención a la confidencialidad y a las responsabilidades de cada parte.
Cómo trabajamos
Revisamos el punto de partida.
Conocemos la actividad, la estructura y los controles que ya existen. Te explicamos qué información necesitamos y resolvemos tus dudas desde el inicio.
Priorizamos las actuaciones.
Definimos un plan ajustado a los riesgos identificados y a la organización.
Acompañamos la implantación.
Preparamos políticas y procedimientos y formamos a las personas responsables. Trabajamos con tus equipos para facilitar su aplicación.
Damos seguimiento.
Revisamos medidas e indicadores dentro del servicio acordado, y te ayudamos a identificar los siguientes pasos.
Preguntas frecuentes
¿Podemos empezar por un área concreta?
Sí. Podemos empezar por un riesgo, procedimiento o área específica y valorar contigo si conviene ampliar el trabajo más adelante.
¿Podéis aprovechar los procedimientos que ya tenemos?
Sí. Revisamos lo que ya existe para identificar qué puede mantenerse, qué necesita ajustes y qué documentación puede faltar.
¿Trabajáis también con administraciones y entidades públicas?
Sí. Adaptamos el proyecto a la estructura y actividad de cada entidad, incluidos sus procedimientos de integridad, prevención del fraude y gestión de conflictos de interés.
¿El proyecto puede incluir formación?
Sí. Podemos formar a dirección, responsables y plantilla con contenidos adaptados a sus funciones y a las medidas implantadas.
Define el siguiente paso de tu organización
Cuéntanos qué te preocupa o qué necesitas poner en marcha. Revisaremos tu situación y te propondremos un alcance de trabajo, prioridades y próximos pasos.
Previo · integración pendiente
Formulario de Compliance
Aquí se incorporará el formulario oficial. Mientras tanto, puedes escribirnos a info@consultingnormativo.es.